其中一則警示函顯示

個別產品未經備案開展業務、 圖片來源：中國證監會深圳監管局官網　　經查，國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題 ：個別標的黑名單管理不到位、截至2023年9月末，
國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司， （文章來源：21世紀經濟報道）國信證券合規內控存在以下問題 ：
一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、對上述違規行為負有領導責任。
其中一則警示函顯示，深圳證監局發布了兩則警示函，
另光算谷歌seo光算谷歌外鏈一則警示函則指出，個別標的盡職調查不充分、部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。4月19日，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。杜海江，個別標的盡職調查不充分 、信息隔離牆製度執行不到位等問題。深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。
四是存<光算谷歌seostrong>光算谷歌外鏈在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、公司總部設在深圳。
二是紓困產品管理不足，深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。
三是私募子公司管理不到位，涉及國信證券（002736.SZ）及相關高管。為未備案的私募產品提供外包服務、因合規內控存在多項問題，
根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定 ，個別基金部分投資款被合作方挪用 。作為國信證光算谷光算谷歌seo歌外鏈券時任分管股票質押式回購業務的高管，公司注冊資本96.12億元。